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交银丰享C:更新招募说明书(2015年第1号)

发布日期:2022-06-20 10:10   来源:未知   阅读:

  基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内

  交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2014 年 9

  月 30 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2014】1019

  号文准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 1 月 19 日正式生效。

  监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益

  但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格

  金合同的约定提前转换基金运作方式的情形除外。封闭期内,基金投资者不能申购、

  赎回本基金基金份额。本基金转入开放期后基金投资者方可申购、赎回本基金基金

  人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑

  自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

  为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的

  投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心

  理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过

  程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资本基金特有的其

  他风险等等。本基金是一只债券型基金,其风险与预期收益高于货币市场基金,低

  同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

  成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

  在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资

  本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 7 月 19 日,有关财务数据和净值表现

  截止日为 2015 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券

  投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披

  露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他相关法律法规的规定以及

  《交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

  并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

  的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

  约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

  金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身

  即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

  享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查

  9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

  五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

  十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及

  10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

  11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施

  12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

  法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

  法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

  证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

  资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

  办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

  32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

  34、封闭期:指基金合同生效之日起两年(含两年)的期间内,本基金采取封闭

  式运作的存续期间,按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外。在基金合

  同中如无特别指明即为自基金合同生效之日起至两个公历年后对应日止,若两年后

  对应日为非工作日的,相应顺延。期间基金份额保持不变,基金份额持有人不得申

  37、《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及

  证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订,是规范基

  金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资

  42、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取

  方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取前端申购费用、赎

  回时收取赎回费用的,称为 A 类基金份额,在投资人申购时不收取申购费用、赎回

  时收取后端申购费用和赎回费用的,称为 B 类基金份额,在投资人认购/申购、赎回

  时不收取认购/申购费用、赎回费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,

  定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

  日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣

  上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

  行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、总

  有限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副

  总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银

  历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司执行董

  事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评

  银行徐州分行副行长、行长,交通银行南京分行副行长,交通银行海南分行行长。

  银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财务部高

  任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有限公

  司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢森堡)

  有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资管理有限

  科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家

  和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心

  教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美

  国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大

  学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。

  银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经

  经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行

  理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限

  历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员,交银施罗德基金管理有限公司

  董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总经理、董事会监事会办公室总经理。

  投资运营部总经理,历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员,

  交银施罗德基金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经

  限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任

  公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

  学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、

  员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中

  国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部

  营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经

  理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施

  限公司董事、总经理。历任交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理;交通

  银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理;交通银行金融市场业务中心副

  从业经验。2011 年 7 月至 2013 年 6 月曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部

  经理、高级经理。2013 年 7 月加入交银施罗德基金管理有限公司,自 2013 年 7 月 8

  日起至 2014 年 6 月 30 日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经理

  投资基金基金经理助理,2013 年 7 月 8 日至 2014 年 8 月 25 日担任交银施罗德双轮

  动债券型证券投资基金基金经理助理,2014 年 7 月 1 日至 2014 年 8 月 25 日担任交

  银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金经理助理,2014 年 7 月 1 日至

  2014 年 8 月 25 日担任交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金经理助理。

  2014 年 8 月 26 日起担任交银施罗德理财 60 天债券型证券投资基金基金经理至今,

  2014 年 8 月 26 日起担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理至今,

  2014 年 8 月 26 日起担任交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金经理

  至今,2014 年 8 月 26 日起担任交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金经理

  至今,2014 年 12 月 15 日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金基金经理

  至今,2015 年 1 月 19 日起担任交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金基金经理

  至今,2015 年 1 月 30 日起担任交银施罗德丰泽收益债券型证券投资基金基金经理

  至今,2015 年 5 月 9 日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经理

  上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2015 年 7 月 19 日,

  层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,风险管理

  查评估;审查公司财务,对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规

  略及政策,制定灾难复原计划及紧急情况处理制度,确保公司风险控制符合标准,

  行检查、评价、报告、建议职能;定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行

  一个部门的风险管理系统的发展提供协助,汇总公司业务所有的风险信息,独立识

  别、评估各类风险,提出风险控制建议,使公司在一种风险管理和控制的环境中实

  评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题,及时向公司管理层及全体

  负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,

  务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动独立,并得到高管人员的支持,同时置

  公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人

  指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、

  理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政

  府债券、金融债券;从事同行业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提

  供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;经国务

  中信银行(601998.SH、成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中国

  改革开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的

  商业银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快

  速发展,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8

  月,正式更名“中信银行”。2006 年 12 月,以中国中信集团和中信国际金融控股有

  限公司为股东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进战略投资者,与

  欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合作关系。2007 年 4 月

  27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年,中信银行

  成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32%股权。经过二十多

  年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,是一家快速增长

  2009 年,中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70

  审订报告,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部

  李庆萍,行长,高级经济师。1984 年 8 月至 2007 年 1 月,任中国农业银行总

  行国际业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007 年 1 月至 2008 年 12

  月,任中国农业银行广西分行党委书记、行长。2009 年 1 月至 2009 年 5 月,任中

  国农业银行零售业务总监兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。2009 年 5 月至 2013

  年 9 月,任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。2013 年 9 月至 2014

  年 7 月,任中国中信股份有限公司副总经理。2014 年 7 月,任中国中信股份有限公

  同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997 年 6 月开始担任中信集团董

  年 5 月在中信集团负责外事工作。1996 年 1 月至 1997 年 1 月,在瑞士银行 SBC 和

  刘泽云先生,现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理,经济学博士。1996

  年 8 月进入本行工作,历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资

  产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理(主持工作)。

  2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管

  理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原

  截至 2014 年 12 月 31 日,中信银行已托管 52 只开放式证券投资基金及证券公

  司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,总托管

  得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管业务持

  续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发现、分析、

  险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控制,

  定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业务管理

  办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检

  查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环节,保证证

  从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的物质条

  件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,安装了

  录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和业务授权

  管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控制环境,开展多

  基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协

  议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份

  额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息

  如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠

  正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,基金

  易 细 则 请 参 阅 基 金 管 理 人 网 站 。 网 上 直 销 交 易 平 台 网 址 : ,

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  同及其他有关规定,并经中国证监会 2014 年 9 月 30 日证监许可[2014] 1019 号文准

  期间内封闭式运作(按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外),封闭期

  根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于 2015 年 1 月 19

  《基金合同》生效后,连续二十个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者

  基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续六十

  个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形

  的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,并召开基金份额持有人大

  基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外)。封闭期内,基金投资者不能申购、

  赎回本基金基金份额。基金封闭期结束,本基金转为开放式运作,基金投资者方可

  细 则 请 参 阅 基 金 管 理 人 网 站 。 网 上 直 销 交 易 平 台 网 址 : ,

  通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其

  他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构,并予

  深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监

  理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信

  本基金在基金合同生效之日起两年 (含两年)的期间内采取封闭式运作(按照基

  金合同的约定提前转换基金运作方式的除外)。封闭期内,基金投资者不能申购、赎

  回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

  且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、

  4、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按“先进先出”的原则,

  对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即登记确认日期在先的基

  金份额先赎回,登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定被赎回基金份额的持

  直销机构首次申购的最低金额为单笔 100,000 元,追加申购的最低金额为单笔

  10,000 元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金(包括本基

  金)记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平

  台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单

  笔 1,000 元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销

  售机构接受申购申请的最低金额为单笔 1,000 元,如果销售机构业务规则规定的最

  每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 50 份时,若当日

  该账户同时有基金份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有

  赎回的份额以及最低保留余额的数量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信

  购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,

  投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申

  全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金

  回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨

  赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构

  在 T+1 日(包括该日)内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资

  人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

  间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

  构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

  (1)投资人 T 日申购基金成功后,正常情况下,登记机构在 T+1 日为投资人

  增加权益并办理登记手续,投资人自 T+2 日起(包括该日)有权赎回该部分基金

  (2)投资人 T 日赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在 T+1 日为投资人

  并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

  本基金基金份额分为 A 类、B 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额

  在申购时支付申购费用,申购 B 类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用,申购

  A/B 类基金份额的申购费用由 A/B 类基金份额申购人承担,不列入基金财产,

  持有 A/B 类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的 A/B 类基金份额,不

  益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会

  保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可

  的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定

  通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费率

  投资者赎回 A 类和 B 类基金份额收取赎回费用,该费用随基金份额的持有时间

  递减,赎回 C 类基金份额不收取赎回费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务

  费。本基金 A 类、B 类基金份额的赎回费用由 A 类、B 类基金份额赎回人承担,赎

  新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销

  活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低

  份,申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或

  的费用(如有),赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五入方法,保留到

  例一:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额

  (非网上交易),假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.8%,

  即:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金(非网上交易),

  假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元,如果其选择申购 A 类基金份额,则

  例二:某养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的

  A 类基金份额,假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.32%,

  即:该养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的 A

  类基金份额,假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元,则其可得到 95,847.13

  例三:某投资者投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额,假设申购当日 A/B

  即:投资者投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额,假设申购当日 A/B 类

  基金份额净值为 1.040 元,则可得到 96,153.85 份基金份额,但其在赎回时需根据其

  例四:某投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C

  即:投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基

  例五:某投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假设

  赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:

  即:投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假设赎回

  当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 101,498.40 元。

  例六:某投资者赎回 100,000 份 B 类基金份额,对应的后端申购费率是 1.0%,

  赎回费率为 0.1%,假设赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,申购时的 A/B 类

  即:投资者赎回 100,000 份 B 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假设赎回

  当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,投资者对应的后端申购费率是 1.0%,申购时

  例七:某投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额,假设赎回当日 C 类基金份额净

  即:投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额,假设赎回当日 C 类基金份额净值是

  A/B 类基金份额净值=A/B 类基金份额的基金资产净值总额/发行在外的 A/B 类

  C 类基金份额净值=C 类基金份额的基金资产净值总额/发行在外的 C 类基金份

  本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日(包括该日)内

  公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金 A/B 类

  基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后

  发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受

  投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公

  告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申

  回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理

  人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

  量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期确认并支付,并以后续开放日的基

  金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关

  条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以

  撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

  支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,

  基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可

  对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎

  回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交

  赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开

  放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申

  请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一

  开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投

  资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有

  必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,

  告或者通知销售机构代为告知等方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,

  2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》

  的有关规定,不迟于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,

  管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规

  则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知

  产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上

  体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

  额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机

  构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办

  规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额

  必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计

  以根据相关证券交易所上市交易规则并履行适当程序,安排本基金上市交易和/或开

  通场内申购赎回业务事宜。具体上市交易和/或开通场内申购赎回的安排由基金管理

  人届时提前发布公告,并告知基金托管人与相关机构。场内申购赎回业务按照证券

  管理人可办理基金份额的质押业务、转让业务或其他基金业务,基金管理人可制定

  债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、分离交易可转债的纯债、

  次级债、资产支持证券、短期融资券、中期票据、债券回购、银行存款、货币市场

  工具等固定收益类资产和法律法规允许投资的其他金融工具。其中,封闭期内,本

  基金所投企业债和公司债信用评级需在 AA 级(含)以上。本基金不直接在二级市场

  买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发。同时本基

  基金的投资组合比例为投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但在封

  用分析,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,充分利用

  封闭式运作优势,以买入持有和杠杆套息等为基本投资策略,获取稳定收益;同时,

  本基金将严格控制信用风险,在严谨深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的

  信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等,自下而上精选个券。

  风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较并合理预期不同

  之间的息差,通过实施正回购融入资金并投资于中高等级信用债券等可投资标的,

  国家信用支撑等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基

  础上,建立信用债券池;然后基于既定的投资期限、信用利差精选个券进行投资。

  “自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上”

  地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用

  债券信用评级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立

  变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、

  市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的基准,则本基金管理人可

  与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告,而无

  用分析,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,动态调整

  大类金融资产比例,自上而下决定类属资产配置和债券组合久期、期限结构;在严

  谨深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动性、

  势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合久期。当预期收益率曲

  线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线下

  风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较并合理预期不同

  收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势,

  分析预测收益率曲线的变化,测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风

  券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价值。

  多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立信用

  债券池;然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。具体而言,本基

  “自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上”

  地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用

  债券信用评级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立

  变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、

  变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提

  前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券

  收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等

  积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整

  涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期

  融资券等各类券种,综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市场上较为

  权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开,具有较

  或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理

  人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告,

  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但在封闭期结束

  (2)本基金在开放期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

  (5)本基金在封闭期内,基金总资产不超过基金净资产的 200%;在开放期内,

  (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资

  (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

  市场新股申购和新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资(分离交易可转债的

  资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

  制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从

  事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优

  先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价

  格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大

  关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基

  等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理

  人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规另

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基

  金合同的有关约定,基金合同另有约定的除外。在上述期间内,本基金的投资范围、

  投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金

  规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则

  职责是对基金的资产配置提出指导性意见,审批重大单项投资决定,审视投资组合

  务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作,

  又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资

  (2)投资决策委员会每月召开投资决策会议,对资产配置比例提出指导性意见,

  经济分析和策略建议、行业分析师的行业分析和个股研究、信用分析师的债券市场

  研究和券种选择、数量分析师的定量投资策略研究,结合本基金产品定位及风险控

  (6)基金经理对每日交易执行情况进行回顾,并审视基金投资组合的变动情况;

  本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17

  日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不

  基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日,所载财务数据未经审计师审计。

  不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投

  2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  注:本基金基金合同生效日为 2015 年 1 月 19 日,基金合同生效日至报告期期末,

  本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至 2015

  以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

  托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的

  财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其

  进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

  债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基

  的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环

  境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利

  息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似

  易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量

  及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,

  担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问

  题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管

  余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从

  金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金

  份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金

  准确性、及时性。当基金份额净值小数点后第 3 位以内(含第 3 位) 发生估值错误

  机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责

  任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”) 的直接损失按下述“估值

  调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于

  估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误

  责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义

  务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错

  值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全

  部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔

  偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要

  求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给

  受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和

  失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成

  基金资产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和

  托管人之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责

  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人

  并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

  金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资

  产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认

  1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差不

  的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

  检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托

  管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除

  次,每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利

  (1)本基金转为开放式运作后,增开 A 类和 B 类基金份额;由于本基金 A 类

  和 B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类

  次,每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认

  的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对其持有的 A 类、B 类以及 C 类基

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日

  者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,登记机构可

  将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法

  基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算

  基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管

  本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费在

  封闭期内按前一日 C 类基金资产净值的 0.6%年费率计提,在转入开放式运作后按前

  对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支

  付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构,若遇法定节假日、休息日或不可

  3、上述“(一)基金费用的种类”中第 3-8 项、第 10 项费用,根据有关法规

  及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中

  实质不利影响的前提下,基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管

  理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费

  率、基金托管费率和 C 类基金份额销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。

  (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基

  通过中国证监会指定的媒介(以下简称“指定媒介”)和基金管理人、基金托管人的

  互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合

  信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为

  金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者

  明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及

  基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日

  起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指

  定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机

  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将

  基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托

  通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,分别披露开放日的 A/B 类基金份额和

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)A/B 类基

  金份额(若已开通)和 C 类基金份额所对应的基金资产净值和基金份额净值。基金

  管理人应当在前款规定的市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、基金

  购、赎回价格的计算方式及有关 A 类、B 类基金份额的申购、赎回费率,并保证投

  基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度

  报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务

  基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将

  基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报

  《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年

  基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主

  要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方

  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予

  以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中

  可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知

  对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相

  并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性,不得有虚假记载、误导性陈述和重

  大遗漏。基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资

  产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管

  理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基

  金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持

  对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金

  定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并

  需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和网站披露信

  投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提

  供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资

  的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风

  险,即当单个交易日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

  请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

  投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一

  的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

  额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但

  是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也

  益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基金募

  集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附

  近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能

  本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对

  本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在

  做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负

  特点,宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而对基金收益造成

  直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券

  能履行合约规定的其它义务,或者其信用等级降低,将会导致债券价格下降,进而

  基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而使基金的实际收益下降,

  的债券价格会上涨,而基金将投资于固定收益类金融工具所得的利息收入进行再投

  资将获得较低的收益率,再投资的风险加大;反之,当市场利率上升时,基金所持

  不确定性有关。债券发行人期间运营收入变化越大,经营风险就越大;反之,运营

  务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。

  如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的

  利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统

  一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,

  其中,信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或

  价款,造成基金净值损失的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于

  债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合风

  险放大的风险;而波动性加大的风险是指在进行回购操作时,在对基金组合收益进

  行放大的同时,也对基金组合的波动性(标准差)进行了放大,即基金组合的风险

  将会加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净值造成损失的可能性

  响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。

  因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性

  额赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。

  1、本基金为债券型基金,投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,因

  业债券的优选和判断是否科学、准确将影响本基金的收益。基本面研究及企业债券

  金合同约定提前转换基金运作方式的情形除外)。本基金在封闭期内不办理申购赎

  议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有

  人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国

  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金

  1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成

  立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

  2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、

  具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

  产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额

  计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告

  于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公

  (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但

  了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取

  16)在符合有关法律、法规的前提下,制定和调整有关基金认购、申购、赎回、

  (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但

  管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分

  6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自

  合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基

  11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告

  12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基

  金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人

  15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

  投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资

  管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益

  24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,

  基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期活

  (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但

  3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》

  及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈

  (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但

  金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产

  相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同

  4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自

  7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,

  管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理

  人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

  11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

  15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会

  17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向

  基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额,即成为本基金份额持有人

  和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作

  (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有

  (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有

  9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则;

  10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和补充,

  有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥

  开放式运作后依据基金合同变更投资策略以及法律法规和中国证监会另有规定的除

  11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持

  有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召

  13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人

  金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、

  出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面

  60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基

  金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金

  (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

  收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人

  代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召

  开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人

  仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书

  面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和

  基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告

  (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表

  基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日

  报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管

  (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

  5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方

  意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指

  定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通

  知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或

  基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

  表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人

  大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时

  金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议

  基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会

  者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分

  之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人

  大会到会者在权益登记日代表的有效基金份额应不少于在权益登记日基金总份额的

  式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

  1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布

  金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人

  (如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知

  规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知

  所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本

  人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金

  份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持

  有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额

  持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金总份额三分之一以上

  (含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;

  4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书

  面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出

  具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、

  络、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权;本基

  金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合

  的方式召开基金份额持有人大会并表决,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的

  程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,

  决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律

  法规和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序确定和公布

  监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会

  主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的

  情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基

  金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持

  表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金

  份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有

  单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或

  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止

  日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监

  权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第(2)项所规定的须以特

  决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式(本基金基

  金合同生效满两年直接转为开放式运作除外)、更换基金管理人或者基金托管人、终

  止《基金合同》、本基金与其他基金合并(法律法规和中国证监会另有规定的除外)

  合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合

  会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

  在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有

  人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人

  自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管

  人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议

  的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理

  以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,

  4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,

  管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计

  票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书

  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果

  采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、

  会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

  规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或

  变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开

  会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额

  持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报

  (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基

  如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员

  会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为

  北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束。